자금세탁방지의 법적 구조
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| Publication Date | 2023/07/24 |
| Pages/Weight/Size | 152*224*30mm |
| ISBN | 9788949967295 |
| Categories | 사회 정치 > 법 |
Description
금융규제법의 관점에서 자금세탁방지의 법적 구조와 쟁점을 연구하다
자금세탁방지는 금융산업에 대한 규제에서 중요한 부분을 차지하고 있으나 고객 보호와 금융시스템의 안정성을 도모하는 본연의 금융규제와는 상이한 측면이 있어 그 법적 성격에 대한 의문을 야기한다. 나아가 자금세탁방지 규제 하에서 금융기관이 직면할 수 있는 책임의 범위도 규범의 실질적 효력 관점에서 중요한 문제이다.
본서에서는 자금세탁방지의 금융규제법상 지위와 규제의 근거 등 이론적 틀을 정립하였고, 영미 판례를 중심으로 실제 사례의 분석을 통해 자금세탁의 개념과 기법의 변천 및 이와 결부된 자금세탁방지의 연혁을 체계적으로 정리함으로써 자금세탁방지의 법적 성격을 명확히 하였으며, 규제와 관련된 금융기관의 책임이론을 제시하였다.
자금세탁방지는 금융산업에 대한 규제에서 중요한 부분을 차지하고 있으나 고객 보호와 금융시스템의 안정성을 도모하는 본연의 금융규제와는 상이한 측면이 있어 그 법적 성격에 대한 의문을 야기한다. 나아가 자금세탁방지 규제 하에서 금융기관이 직면할 수 있는 책임의 범위도 규범의 실질적 효력 관점에서 중요한 문제이다.
본서에서는 자금세탁방지의 금융규제법상 지위와 규제의 근거 등 이론적 틀을 정립하였고, 영미 판례를 중심으로 실제 사례의 분석을 통해 자금세탁의 개념과 기법의 변천 및 이와 결부된 자금세탁방지의 연혁을 체계적으로 정리함으로써 자금세탁방지의 법적 성격을 명확히 하였으며, 규제와 관련된 금융기관의 책임이론을 제시하였다.
Contents
서문
제1장 서론
제1절 연구 목적
제2절 연구의 범위 및 구성
Ⅰ. 연구의 범위 및 방법
Ⅱ. 연구의 내용 및 구성
제2장 자금세탁방지의 법적 지위와 이론적 근거
제1절 자금세탁방지의 구조
Ⅰ. 자금세탁방지 제도의 체계
1. 국제적 기준
2. 규제의 구조
Ⅱ. 예방적 규제
1. 규제 대상
2. 자금세탁방지의무의 검토
3. 의무 위반에 대한 제재
Ⅲ. 집행적 규제
1. 자금세탁의 범죄화
2. 범죄수익의 몰수
제2절 자금세탁의 개념에 관한 이론적 검토
Ⅰ. 개념 검토의 필요성
1. 자금세탁의 본질
2. 자금세탁과 금융거래의 관계
Ⅱ. 비교법적 검토 및 시사점
1. 미국
2. 영국
3. 일본
4. 정리 및 시사점
Ⅲ. 국내법상 자금세탁의 정의와 문제점
1. 법률상 정의
2. 자금세탁의 정의에 관한 이론적 논의
3. 관련 판례
4. 자금세탁의 정의와 관련된 문제점
제3절 자금세탁방지의 금융규제법상 지위
Ⅰ. 논의의 필요성
Ⅱ. 금융규제
1. 금융규제의 목적과 수단
2. 자금세탁방지 규제와 관련된 문제
Ⅲ. 해외에서의 논의 및 시사점
1. 개요
2. 자금세탁방지의 법적 성격에 관한 견해
3. 검토
Ⅳ. 국내법상 자금세탁방지의 지위
1. 규제법 체계
2. 검토
3. 건전성 규제로서의 자금세탁방지 강화 필요성
제3장 자금세탁방지의 연혁과 발전 과정
제1절 개요
제2절 자금세탁의 역사
Ⅰ. 자금세탁의 기원
Ⅱ. 자금세탁과 관련된 역사적 사건
1. Al Capone 사건
2. 워터게이트 사건
3. U.S. v. $4,255,625.39
4. Sindona 사건
5. BCCI 사건
제3절 자금세탁 기법의 변천 과정
Ⅰ. 자금세탁 기법의 분류
1. 자금세탁의 3단계
2. 자금세탁 기법의 유형별 분류
Ⅱ. 자금세탁의 구체적 기법 및 사례
1. 현금거래조작
2. 현금밀수
3. 사업체 활용
4. 국제적 상업거래 활용
5. 금융기관 활용
6. 환전?송금업자 활용
7. 비공식 송금시스템 이용
8. 금융자산 거래
9. 비금융자산 거래
10. 도박장 활용
11. 전문직 활용
12. 온라인 상거래 및 지급결제시스템 이용
13. 가상자산 거래
Ⅲ. 자금세탁 기법의 변화가 가지는 함의
제4절 자금세탁방지의 발전 과정
Ⅰ. 개요
Ⅱ. 국제적 대응의 전개 및 변화
1. 국제협약 등
2. FATF 설립 및 국제기준 정립
Ⅱ. 외국 자금세탁방지 제도의 변천
1. 미국
2. EU
3. 영국
4. 일본
Ⅲ. 국내 자금세탁방지 제도의 연혁
1. 입법 경과
2. 예방적 규제 입법의 변천 과정
제5절 소결
Ⅰ. 자금세탁방지의 역사와 지위
Ⅱ. 자금세탁 기법의 변천이 미친 영향
제4장 자금세탁방지와 관련된 금융기관의 책임
제1절 개요
Ⅰ. 책임의 소재
Ⅱ. 책임의 구조
제2절 민사책임
Ⅰ. 고객에 대한 책임
1. 의심거래보고를 이행한 경우
2. 금융거래를 단절한 경우
Ⅱ. 범죄피해자에 대한 책임
1. 책임의 이론적 근거
2. 미국 판례의 검토
3. 시사점 및 우리 법제에서의 검토
Ⅲ. 회사에 대한 책임
1. 책임의 근거
2. 미국 연방법원 판례
3. 시사점 및 우리 법제에서의 검토
제3절 형사책임
Ⅰ. 현행법상 처벌규정
Ⅱ. 자금세탁범죄의 공범책임
1. 책임의 근거
2. 자금세탁방지의무 위반에 따른 방조죄 성립 여부
Ⅲ. 그 외 쟁점별 검토
1. 범죄수익수수죄
2. 허위거래보고죄
3. 금융기관 수수자금의 몰수?추징 가능성
제4절 행정책임
Ⅰ. 책임의 근거 및 유형
Ⅱ. 쟁점별 검토
1. 내부통제기준의 법규성
2. 과태료 부과기준
3. 인가 취소의 가능성
제5절 금융기관의 책임통제를 위한 개선방안
Ⅰ. 의심거래보고 면책범위 확장
Ⅱ. 거래동의 제도 도입
Ⅲ. 퇴출규제의 도입
Ⅳ. 레그테크(RegTech)의 활용
제5장 결론
참고문헌
찾아보기
제1장 서론
제1절 연구 목적
제2절 연구의 범위 및 구성
Ⅰ. 연구의 범위 및 방법
Ⅱ. 연구의 내용 및 구성
제2장 자금세탁방지의 법적 지위와 이론적 근거
제1절 자금세탁방지의 구조
Ⅰ. 자금세탁방지 제도의 체계
1. 국제적 기준
2. 규제의 구조
Ⅱ. 예방적 규제
1. 규제 대상
2. 자금세탁방지의무의 검토
3. 의무 위반에 대한 제재
Ⅲ. 집행적 규제
1. 자금세탁의 범죄화
2. 범죄수익의 몰수
제2절 자금세탁의 개념에 관한 이론적 검토
Ⅰ. 개념 검토의 필요성
1. 자금세탁의 본질
2. 자금세탁과 금융거래의 관계
Ⅱ. 비교법적 검토 및 시사점
1. 미국
2. 영국
3. 일본
4. 정리 및 시사점
Ⅲ. 국내법상 자금세탁의 정의와 문제점
1. 법률상 정의
2. 자금세탁의 정의에 관한 이론적 논의
3. 관련 판례
4. 자금세탁의 정의와 관련된 문제점
제3절 자금세탁방지의 금융규제법상 지위
Ⅰ. 논의의 필요성
Ⅱ. 금융규제
1. 금융규제의 목적과 수단
2. 자금세탁방지 규제와 관련된 문제
Ⅲ. 해외에서의 논의 및 시사점
1. 개요
2. 자금세탁방지의 법적 성격에 관한 견해
3. 검토
Ⅳ. 국내법상 자금세탁방지의 지위
1. 규제법 체계
2. 검토
3. 건전성 규제로서의 자금세탁방지 강화 필요성
제3장 자금세탁방지의 연혁과 발전 과정
제1절 개요
제2절 자금세탁의 역사
Ⅰ. 자금세탁의 기원
Ⅱ. 자금세탁과 관련된 역사적 사건
1. Al Capone 사건
2. 워터게이트 사건
3. U.S. v. $4,255,625.39
4. Sindona 사건
5. BCCI 사건
제3절 자금세탁 기법의 변천 과정
Ⅰ. 자금세탁 기법의 분류
1. 자금세탁의 3단계
2. 자금세탁 기법의 유형별 분류
Ⅱ. 자금세탁의 구체적 기법 및 사례
1. 현금거래조작
2. 현금밀수
3. 사업체 활용
4. 국제적 상업거래 활용
5. 금융기관 활용
6. 환전?송금업자 활용
7. 비공식 송금시스템 이용
8. 금융자산 거래
9. 비금융자산 거래
10. 도박장 활용
11. 전문직 활용
12. 온라인 상거래 및 지급결제시스템 이용
13. 가상자산 거래
Ⅲ. 자금세탁 기법의 변화가 가지는 함의
제4절 자금세탁방지의 발전 과정
Ⅰ. 개요
Ⅱ. 국제적 대응의 전개 및 변화
1. 국제협약 등
2. FATF 설립 및 국제기준 정립
Ⅱ. 외국 자금세탁방지 제도의 변천
1. 미국
2. EU
3. 영국
4. 일본
Ⅲ. 국내 자금세탁방지 제도의 연혁
1. 입법 경과
2. 예방적 규제 입법의 변천 과정
제5절 소결
Ⅰ. 자금세탁방지의 역사와 지위
Ⅱ. 자금세탁 기법의 변천이 미친 영향
제4장 자금세탁방지와 관련된 금융기관의 책임
제1절 개요
Ⅰ. 책임의 소재
Ⅱ. 책임의 구조
제2절 민사책임
Ⅰ. 고객에 대한 책임
1. 의심거래보고를 이행한 경우
2. 금융거래를 단절한 경우
Ⅱ. 범죄피해자에 대한 책임
1. 책임의 이론적 근거
2. 미국 판례의 검토
3. 시사점 및 우리 법제에서의 검토
Ⅲ. 회사에 대한 책임
1. 책임의 근거
2. 미국 연방법원 판례
3. 시사점 및 우리 법제에서의 검토
제3절 형사책임
Ⅰ. 현행법상 처벌규정
Ⅱ. 자금세탁범죄의 공범책임
1. 책임의 근거
2. 자금세탁방지의무 위반에 따른 방조죄 성립 여부
Ⅲ. 그 외 쟁점별 검토
1. 범죄수익수수죄
2. 허위거래보고죄
3. 금융기관 수수자금의 몰수?추징 가능성
제4절 행정책임
Ⅰ. 책임의 근거 및 유형
Ⅱ. 쟁점별 검토
1. 내부통제기준의 법규성
2. 과태료 부과기준
3. 인가 취소의 가능성
제5절 금융기관의 책임통제를 위한 개선방안
Ⅰ. 의심거래보고 면책범위 확장
Ⅱ. 거래동의 제도 도입
Ⅲ. 퇴출규제의 도입
Ⅳ. 레그테크(RegTech)의 활용
제5장 결론
참고문헌
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