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영업점 컴플라이언스 오피서 은행편
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9788928781294
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| Publication Date | 2023/03/15 |
| Pages/Weight/Size | 188*257*35mm |
| ISBN | 9788928781294 |
Description
준법감시(Compliance)제도가 국내에 도입된 지 10여 년이 되었지만, 준법감시와 관련하여 국내에는 체계적으로 정리된 이론서적 하나 없는 상황이며 금융감독기관의 지도와 준법감시(Compliance)업무 수행을 위하여 각 금융기관 별로 작성된 법규준수 매뉴얼 등이 전부이다. 사실상 업무담당자들의 역량에 크게 의존하고 있는 현실이다. 한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 「영업점 컴플라이언스 오피서」(CBCO; Certified Branch Compliance Officers) 자격제도를 도입하였다. 본 도서는 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드 역할을 담당하고자 집필되었다.
Contents
제1편 금융거래업무와 컴플라이언스업무
제1장 공시업무와 컴플라이언스
제2장 개인정보 보호업무와 컴플라이언스
제3장 전자금융거래업무와 컴플라이언스
제4장 공정거래업무와 컴플라이언스
제5장 수신업무와 컴플라이언스
제6장 여신업무와 컴플라이언스
제7장 외국환업무와 컴플라이언스
제8장 신용카드업무와 컴플라이언스
제9장 금융투자업무와 컴플라이언스
제10장 방카슈랑스업무와 컴플라이언스
제2편 자금세탁방지업무
제1장 자금세탁방지제도의 일반
제2장 자금세탁방지기구 및 관련 법령
제3장 고객확인의무(CDD)
제4장 의심되는거래보고(STR)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 관련자료 보존과 비밀보장 및 면책규정
제1장 공시업무와 컴플라이언스
제2장 개인정보 보호업무와 컴플라이언스
제3장 전자금융거래업무와 컴플라이언스
제4장 공정거래업무와 컴플라이언스
제5장 수신업무와 컴플라이언스
제6장 여신업무와 컴플라이언스
제7장 외국환업무와 컴플라이언스
제8장 신용카드업무와 컴플라이언스
제9장 금융투자업무와 컴플라이언스
제10장 방카슈랑스업무와 컴플라이언스
제2편 자금세탁방지업무
제1장 자금세탁방지제도의 일반
제2장 자금세탁방지기구 및 관련 법령
제3장 고객확인의무(CDD)
제4장 의심되는거래보고(STR)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 관련자료 보존과 비밀보장 및 면책규정