컴플라이언스 매니지먼트

기업과 국가 등 조직은 왜 효과적인 컴플라이언스와 윤리 프로그램 개발에 역점을 두어야 하는가?

미국 등 선진국에서 처음 시작된 컴플라이언스 제도는 최근 국내외에서 기업의 컴플라이언스 프로그램에 관한 활발한 논의를 불러일으키고 있다. 컴플라이언스(compliance)는 법규준수/ 준법감시/ 내부통제 등의 의미로 컴플라이언스 프로그램(compliance program)이란 “사업 추진 과정에서 기업이 자발적으로 관련 법규를 준수하도록 하기 위한 일련의 시스템”을 말한다. 컴플라이언스 개념은 자금세탁을 예방하고 적발하기 위한 목적에서 금융 부문에서 발전된 것이나 오늘날에는 공정거래, 환경 등 다양한 영역으로 확대되고 있다.

기업과 조직이 글로벌 환경에서 건강하게 유지되려면 컴플라이언스 제도의 필요성을 인식하는 게 선행되어야 한다. 우리나라에서 이 제도의 합리적이고 효율적인 개선과 관행의 정착을 위해서는 무엇보다 선진제도에 대한 현황을 파악하고, 문제점을 인식하는 것이 중요하다.

기업과 국가 등 조직은 비리발생 시 벌금, 제재 및 징역, 나아가 파산과 해체라는 수순을 맞이하게 된다. 어떤 조직이든 컴플라이언스가 제대로 갖추어져 있지 않으면 범죄 행위를 예방할 수 없고, 조직과 개인의 책임 경감, 직원의 사기, 고객 불만족, 언론의 조사, 그리고 최대의 리스크인 대중의 평판 상실에 이르게 된다.

그렇다면 공공 조직, 민간 조직, 비영리 조직이 갖추어야 할 컴플라이언스 매니지먼트는 무엇일까? 이 책에 그 해답이 있다. 우리가 살고 있는 현대 조직에서 컴플라이언스가 수행하는 역할을 종합적으로 보여주는 이 책은 법규와 관련된 전통적인 컴플라이언스 이슈들을 조사할 뿐만 아니라, 효과적인 컴플라이언스 프로그램을 발전시킴에 있어서 윤리적 행동, 조직 구조, 기술, 일반 관리와 리스크 관리가 차지하는 역할도 다루고 있다.

컴플라이언스 개념은 시간이 지날수록 복잡한 현대의 조직 거버넌스와 깊은 관련을 맺게 되었다. 엔론(Enron)에서 적십자사에 이르기까지 많은 조직들이 법률, 규정, 윤리강령과 관행에 대한 윤리 기준을 준수하지 못함에 따라 인식이 제고되었고 실제로 책임성(accountability), 투명성, 법률과 규정 준수, 윤리적 행동과 윤리 및 행위 기준들은 조직의 일차적인 사명과 오퍼레이션상 이슈들의 일부가 되었다. 이는 공공 부문, 민간 부문, 비영리 부문 모두에 적용된다.

마이클 실버만,노동래,준법감시협의회

템플 대학교에서 정치학 학사와 행정학 석사 학위를 취득하고 민간 및 공공 부문의 전략 계획, 프로그램 관리, 컴플라이언스, 리스크 평가, 그리고 정책 개발 분야에서 30년 동안 일했다. 씨티그룹 글로벌 비즈니스 부문의 시니어 컴플라이언스 책임자와 인사 책임자를 역임하고 미국 연방 및 지방 정부에 대한 시니어 컨설턴트, 여러 정부 기관의 관리, 정책, 컴플라이언스, 윤리 및 리스크 관리에 대한 강의도 했다. 마이클은 현재 조직의 리스크와 컴플라이언스 관리, 기업 윤리, 그리고 기업 거버넌스를 도와주는 컨설팅 기관을 이끌고 있다. FINRA(이전의 NASD) Institute of Professional Development의 교수로 리스크 관리, 컴플라이언스와 통제에 관해 일일 심포지엄을 수행하고 있으며, 콜롬비아 대학원에서 컴플라이언스 관리 및 윤리에 관하여 강의하고, 국제 금융 분야의 워크샵 프로그램을 관리하고 있다. 또한 펜실베이니아 대학교 와튼 스쿨(다국적 리서치 자문 그룹), 미국 은행 연합회(연례 컴플라이언스 컨퍼런스)와 비즈니스 윤리에 관한 발라드스파/윤리 제휴 컨퍼런스에서 컴플라이언스와 윤리에 관해 강의했다.

또한 마이클은 미국과 세계 각국에서 리스크 관리와 컴플라이언스 프로그램의 개발과 실행에 관한 방대한 경험을 바탕으로 비즈니스 컴플라이언스 관행의 모니터링을 겨냥한 글로벌 감사 프로그램과 리스크 평가 및 내부 통제 프로그램 관련 업무를 담당했다. 정책 개발, 컴플라이언스, 그리고 윤리 분야에서 다양한 직원 대상 글로벌 연수 프로그램을 만들고, 미국 상무부, 뉴욕 주 의회 등 다양한 공공, 민간, 비영리 조직에서 전략 계획 수립과 정책 개발 프로젝트를 수행한 컴플라이언스 전문가이다.

Publication Date	2021/12/10
Pages/Weight/Size	15222428mm
ISBN	9791155580349
Categories	경제 경영 > 경제