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영업점 컴플라이언스 오피서 증권편

조창훈 , 유영진 , 한윤택 , 이홍경

한국금융연수원

$23.76

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9788928727032

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Publication Date	2022/03/14
Pages/Weight/Size	18825430mm
ISBN	9788928727032

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Description

금융 분야는 각각의 업종에 따라 그 영업방식이 매우 다르고 이에 따라 규제 환경도 업(業)의 특성을 반영하여 별도로 구분되어 있다. 따라서 컴플라이언스에 대한 일반적 인 개념과 이론을 습득하였더라도 개별 금융회사의 영업방식과 업무 프로세스 및 사업 특성을 이해하지 않고서는 완벽한 컴플라이언스 체계를 구축하기 힘든 것이 사실이다. 이러한 중요성과 필요성에 따라 [영업점 컴플라이언스 오피서(보험편)]이 발간되었다. 본 서에서는 보험업의 특성과 일반 이론에서부터 시작하여 보험영업, 계약관리,상품개발, 고객정보보호, 공시, 자산운용, 기타 업무 및 자금세탁방지에 이르기까지 일반적인 보험회사가 다루고 있는 거의 모든 분야의 컴플라이언스 업무를 기술하여 현업 담당자들에게 실질적인 도움이 될 것으로 기대한다.

Contents

1편 보험의 기초

제1장 보험의 기초 이론
제2장 보험업의 특성과 규제환경

2편 보험영업과 관련된 컴플라이언스

제1장 보험 모집인 및 모집조직
제2장 건전한 모집행위
제3장 보험안내자료 및 광고관련 준수사항
제4장 비전통 채널 관련 준수사항

3편 보험계약관리와 관련된 컴플라이언스

제1장 계약심사 (Underwriting)
제2장 계약보전
제3장 보험금 지급 및 심사
제4장 보험사기 예방

4편 보험상품 개발 및 인가와 관련된 컴플라이언스

제1장 상품개발 및 신고
제2장 기초서류 관련 준수사항

5편 재보험과 관련된 컴플라이언스

제1장 재보험 개관
제2장 재보험 모범규준의 주요 내용

6편 고객정보보호와 관련된 컴플라이언스

제1장 금융회사의 대형 정보 유출 사고와 재발방지 대책
제2장 개인정보보호법
제3장 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률

7편 공시와 관련된 컴플라이언스

제1장 경영공시
제2장 상품공시
제3장 비교공시
제4장 기타 공시

8편 자산운용 및 건전성 유지와 관련된 컴플라이언스

제1장 자산운용의 일반 원칙
제2장 자산운용 관련 금지 및 제한사항

9편 기타 업무와 관련된 컴플라이언스

제1장 공정거래 관련 주의사항
제2장 업무 위수탁

10편 자금세탁방지제도

제1장 자금세탁방지제도의 일반
제2장 자금세탁방지기구 및 관련 법령
제3장 고객확인의무(CDD)
제4장 의심되는거래보고(STR)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 관련자료 보존과 비밀보장 및 면책규정

Author

조창훈,유영진,한윤택,이홍경

고려대학교 식량자원학과 졸업
고려대학교 법무대학원 금융법학과 졸업(금융법학 석사)
(현) 스탠다드차타드은행 경영지원준법감시부